Введение
28 апреля 2023 года Президент РФ подписал и обнародовал закон № 139-ФЗ (далее – «Закон №139») о внесении изменений в Федеральный закон от 29 апреля 2008 года № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» («Закон»), продолжив тенденцию по ужесточению регулирования в сфере осуществления иностранных инвестиций.
Изменения вступят в силу через 10 дней после дня его официального опубликования, то есть 9 мая 2023 года.
В соответствии с поправками:
▪ граждане РФ с видом на жительство или иным документом на постоянное проживание в иностранном государстве (далее – «ВНЖ») будут признаны иностранными инвесторами;
▪ суду будет предоставлено право взыскивать в доход государства все полученное по сделке, совершенной с нарушением Закона, а также
▪ стратегическому обществу будет предоставлено право на иск к иностранному инвестору о возмещении убытков.
I. Признание граждан РФ, имеющих ВНЖ, иностранными инвесторами
До принятия Закона №139 под иностранными инвесторами, среди прочих, понимались граждане РФ, имеющие второе гражданство[1].
Поправки распространили предусмотренные Законом ограничения для иностранных инвесторов также на граждан РФ, «получивших вид на жительство или иной действительный документ подтверждающий право на постоянное проживание в иностранном государстве» [2].
На практике это означает, что после 9 мая 2023 года получение ВНЖ российским гражданином, прямо или косвенно контролирующим стратегическое общество, будет расцениваться как установление контроля над таким обществом со стороны иностранного инвестора, в связи с чем контролирующему лицу будет необходимо подать ходатайство о получении согласования Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации на установление контроля над стратегическим обществом.
Российскими гражданами, осуществляющими контроль над стратегическими обществами и имеющими ВНЖ на момент вступления в силу Закона № 139, обязанность по подаче ходатайства должна быть исполнена течение 3 месяцев с момента вступления Закона №139 в силу, то есть не позднее 9 августа 2023 года[3].
Для российских граждан, которые приобретут ВНЖ после 9 мая 2023 года, необходимость согласования установления контроля над стратегическим обществом будет возникать с даты приобретения ВНЖ, при этом ходатайство подлежит направлению в течение 3 месяцев с такой даты[4].
II. Предоставление суду возможности взыскивать в доход государства все полученное по сделке, совершенной в нарушение Закона
До принятия Закона №139 было предусмотрено два основных последствия совершения сделки в отношении стратегических обществ с нарушением требований Закона:
▪ ничтожность соответствующей сделки[5];
▪ лишение иностранного инвестора и его группы лиц прав голоса на общем собрании участников или акционеров[6].
Ключевой новеллой, вводимой Законом №139, является уточнение возможных последствий совершения ничтожной сделки в отношении стратегических обществ. Так, при применении последствий ничтожности сделки, суды отныне будут вправе взыскивать в доход государства:
▪ акции или доли стратегического общества, приобретенные без соблюдения требований Закона;
▪ основные производственные средства стратегического общества, являвшиеся предметом сделки, на которую не было получено согласование, необходимое в соответствии с Законом;
▪ доходы, полученные в результате совершения такой сделки[7].
Указанные последствия могут быть применены не только к сделкам, но по аналогии и к действиям, влекущим возникновение у иностранного инвестора права определять решения органов управления стратегического обществ[8]. В любом случае обязательным условием для применения такой санкции является умысел обеих сторон на заключение сделки или осуществление действий, влекущих установление контроля в нарушение Закона[9].
Изменения также рекомендуют суду при принятии решения о взыскании полученного по сделке в доход государства учитывать такой фактор, как «наличие или отсутствие рисков сохранения либо возникновения угрозы обороне страны и (или) безопасности государства» в случае применения вместо обращения в доход государства стандартных последствий недействительности сделки – возврата сторонами всего полученного по сделке[10].
Таким образом, для применения санкции в виде обращения в доход государства суд должен будет установить и оценить следующие обстоятельства:
▪ нарушение требований Закона при совершении сделки;
▪ наличие умысла обеих сторон на совершение сделки в нарушение Закона;
▪ наличие угрозы обороне и безопасности государства при применении стандартных последствий недействительности (факультативно).
III. Стратегическое общество получит право требовать возмещения убытков с недобросовестного иностранного инвестора у стратегического общества
Стратегическое общество получит право требовать от иностранного инвестора возмещения убытков (включая реальный ущерб и упущенную выгоду), понесенных обществом в связи с недобросовестным осуществлением иностранным инвестором прав в отношении стратегического общества, приобретенных без соблюдения требований Закона[11].
Иными словами, для того, чтобы взыскать убытки с иностранного инвестора на основании новой нормы, стратегическому обществу необходимо будет доказать, что:
▪ иностранный инвестор недобросовестно осуществлял права в отношении стратегического общества или его имущества;
▪ такие права приобретены иностранным инвестором в результате сделок или действий, нарушающих требования Закона;
▪ наличие убытков у стратегического общества, понесенных из-за недобросовестных действий иностранного инвестора.
Данный материал носит исключительно справочный характер и не является консультацией или юридическим заключением. В случае возникновения вопросов в отношении настоящего сообщения, свяжитесь с нами по адресу: partners@whitesquarepartners.com